國(guó)家發展改革委關于依法依規加強

PPP項目投資和建設管理的通(tōng)知

發改投資規〔2019〕1098号

各省、自(zì)治區、直轄市(shì)及計劃單列市(shì)發展改革委，新疆生(shēng)産建設兵團發展改革委：

　　為(wèi)了貫徹落實黨中央、國(guó)務院關于基礎設施補短闆、防範化解地方政府隐性債務風險的決策部署，加強PPP項目投資和建設管理、提高(gāo)PPP項目投資決策科學性，按照(zhào)近日國(guó)務院頒布實施的《政府投資條例》（國(guó)務院令第712号），以及《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》（國(guó)務院令第673号）、《國(guó)務院辦公廳關于保持基礎設施領域補短闆力度的指導意見(jiàn)》（國(guó)辦發〔2018〕101号）等規定，現就(jiù)有關事(shì)項通(tōng)知如下(xià)。

　　一(yī)、全面、深入開(kāi)展PPP項目可行性論證和審查

　　（一(yī)）PPP項目涉及公共資源配置和公衆利益保障，其建設的必要性、可行性等重大事(shì)項應由政府研究認可。按照(zhào)國(guó)務院關于“加強PPP項目可行性論證，合理确定項目主要内容和投資規模”的要求，所有拟采用PPP模式的項目，均要開(kāi)展可行性論證。通(tōng)過可行性論證審查的項目，方可采用PPP模式建設實施。

　　（二）PPP項目可行性論證既要從(cóng)經濟社會(huì)發展需要、規劃要求、技(jì)術(shù)和經濟可行性、環境影響、投融資方案、資源綜合利用以及是否有利于提升人民(mín)生(shēng)活質量等方面，對項目可行性進行充分分析和論證，也要從(cóng)政府投資必要性、政府投資方式比選、項目全生(shēng)命周期成本、運營效率、風險管理以及是否有利于吸引社會(huì)資本參與等方面，對項目是否适宜采用PPP模式進行分析和論證。

　　（三）實行審批制管理的PPP項目，在可行性研究報(bào)告審批通(tōng)過後，方可開(kāi)展PPP實施方案審查、社會(huì)資本遴選等後續工(gōng)作。實行核準制的PPP項目，應在核準的同時或單獨開(kāi)展可行性論證和審查。實行備案制的PPP項目，應單獨開(kāi)展可行性論證和審查。

　　二、嚴格依法依規履行項目決策程序

　　（四）PPP項目要嚴格執行《政府投資條例》、《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》，依法依規履行審批、核準、備案程序。采取政府資本金注入方式的PPP項目，按照(zhào)《政府投資條例》規定，實行審批制。列入《政府核準的投資項目目錄》的企業(yè)投資項目，按照(zhào)《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》規定，實行核準制。對于實行備案制的企業(yè)投資項目，拟采用PPP模式的，要嚴格論證項目可行性和PPP模式必要性。

　　（五）未依法依規履行審批、核準、備案及可行性論證和審查程序的PPP項目，為(wèi)不規範項目，不得開(kāi)工(gōng)建設。不得以實施方案審查等任何形式規避或替代項目審批、核準、備案，以及可行性論證和審查程序。

　　（六）實施方案、招投标文件(jiàn)、合同的主要内容應與經批準的可行性研究報(bào)告、核準文件(jiàn)、備案信息保持一(yī)緻。實施方案、招投标文件(jiàn)、合同或建設中出現以下(xià)情形的，應當報(bào)請原審批、核準、備案機(jī)關重新履行項目審核備程序：（1）項目建設地點發生(shēng)變化；（2）項目建設規模和主要建設内容發生(shēng)較大變化；（3）項目建設标準發生(shēng)較大變化；（4）項目投資規模超過批複投資的10%。

　　三、嚴格實施方案審核，依法依規遴選社會(huì)資本

　　（七）加強對PPP項目實施方案的審核，通(tōng)過實施方案審核的PPP項目，方可開(kāi)展社會(huì)資本遴選。鼓勵各地建立PPP項目實施方案聯審機(jī)制，各級發展改革部門(mén)要嚴格審查實施方案主要内容是否與經批複的可行性研究報(bào)告、項目核準文件(jiàn)、備案信息相(xiàng)一(yī)緻。對建設内容單一(yī)、投資規模較小(xiǎo)、技(jì)術(shù)方案簡單的PPP項目，可将實施方案納入可行性研究報(bào)告一(yī)并審核。

　　（八）公開(kāi)招标應作為(wèi)遴選社會(huì)資本的主要方式。不得排斥、限制民(mín)間資本參與PPP項目，消除隐性壁壘，确保一(yī)視同仁、公平競争。招标文件(jiàn)的主要内容應與經批準的PPP項目實施方案保持一(yī)緻。

　　四、嚴格執行國(guó)務院關于固定資産投資項目資本金制度的各項規定

　　（九）按照(zhào)國(guó)務院有關規定，“投資項目資本金對投資項目來說是非債務性資金，項目法人不承擔這部分資金的任何利息和債務；投資者可按其出資的比例依法享有所有者權益，也可轉讓其出資，但不得以任何方式抽回”。各行業(yè)固定資産投資項目資本金必須滿足國(guó)務院規定的最低(dī)比例要求，防止過度舉債融資等問題。

　　（十）PPP項目的融資方式和資金來源應符合防範化解地方政府隐性債務風險的相(xiàng)關規定。不得通(tōng)過約定回購投資本金、承諾保底收益等方式違法違規變相(xiàng)增加地方政府隐性債務，嚴防地方政府債務風險。

　　五、依法依規将所有PPP項目納入全國(guó)投資項目在線審批監管平台統一(yī)管理

　　（十一(yī)）嚴格執行《政府投資條例》、《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》，除涉密項目外，所有PPP項目須使用全國(guó)投資項目在線審批監管平台（以下(xià)簡稱“在線平台”）生(shēng)成的項目代碼分别辦理各項審批手續。不得以其他任何形式規避、替代PPP項目納入在線平台統一(yī)管理。

　　（十二）依托在線平台建立全國(guó)PPP項目信息監測服務平台，加強PPP項目管理和信息監測。對于通(tōng)過項目審批、核準或備案，以及可行性論證、實施方案審查的PPP項目，要通(tōng)過平台公開(kāi)項目信息，實現全國(guó)PPP項目信息定期發布、動态監測、實時查詢等功能(néng)，便于社會(huì)資本、金融機(jī)構等有關方面更好參與PPP項目。

　　（十三）全國(guó)PPP項目信息監測服務平台信息審核實行屬地管理，原則上(shàng)由項目實施主體所在地同級發展改革部門(mén)審核項目單位填報(bào)的項目信息。各級發展改革部門(mén)要采取在線監測、現場核查等方式，加強對PPP項目實施情況的監督檢查。未錄入全國(guó)PPP項目信息監測服務平台的項目為(wèi)不規範項目。

　　（十四）落實《政府信息公開(kāi)條例》（國(guó)務院令第711号）、《國(guó)務院辦公廳關于推進重大建設項目批準和實施領域政府信息公開(kāi)的意見(jiàn)》（國(guó)辦發〔2017〕94号）等要求，依托在線平台，重點公開(kāi)PPP項目的批準服務信息、批準結果信息、招标投标信息，以及施工(gōng)、竣工(gōng)等有關信息。

　　六、加強PPP項目監管，堅決懲戒違規失信行為(wèi)

　　（十五）依照(zhào)《政府投資條例》、《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》和本通(tōng)知有關規定，加強PPP項目監管。政府應依法依規履行承諾，不得擅自(zì)變更合同約定的政府方責任和義務。根據PPP項目合同約定，加強對社會(huì)資本方履約能(néng)力全過程動态監管，防止因社會(huì)資本方超出自(zì)身能(néng)力過度投資、過度舉債，或因公司股權、管理結構發生(shēng)重大變化等導緻項目無法實施。依照(zhào)規定将存在嚴重失信行為(wèi)的地方政府、社會(huì)資本，通(tōng)過“信用中國(guó)”網站(zhàn)等平台向社會(huì)公示，由相(xiàng)關部門(mén)依法依規對其實施聯合懲戒。

　　（十六）指導監督PPP咨詢機(jī)構嚴格執行《工(gōng)程咨詢行業(yè)管理辦法》（國(guó)家發展改革委令2017年(nián)第9号），通(tōng)過在線平台履行法定備案義務、接受行業(yè)監督管理。指導監督PPP咨詢機(jī)構資信評價工(gōng)作，引導PPP咨詢機(jī)構積極參與行業(yè)自(zì)律管理，指導有關方面通(tōng)過充分競争、自(zì)主擇優選取PPP咨詢機(jī)構。嚴禁通(tōng)過設置“短名單”、“機(jī)構庫”等方式限制社會(huì)資本方、金融機(jī)構等自(zì)主選擇PPP咨詢機(jī)構。對PPP咨詢機(jī)構不履行備案程序和違反合同服務、關聯回避、質量追溯、反壟斷等規定，以及違反《政府投資條例》決策程序規定、咨詢或評估服務存在嚴重質量問題影響項目決策實施的，要嚴格按照(zhào)規定給予處罰。

　　各級發展改革部門(mén)要嚴格按照(zhào)《政府投資條例》、《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》規定，并參照(zhào)本通(tōng)知要求，抓緊完善本地區PPP項目管理制度，确保與上(shàng)位法保持一(yī)緻。本通(tōng)知自(zì)2019年(nián)7月(yuè)1日起執行。原有政策規定與本通(tōng)知内容不符的，以本通(tōng)知為(wèi)準。

國(guó)家發展改革委

2019年(nián)6月(yuè)21日